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堵邪道证监会建立不当说情备案制度

发布时间:2019-03-08 12:11:18

堵邪道!证监会建立不当说情备案制度

昨日,证监会召开发布会,就发布《中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定》作说明。

发言人张晓军表示,制定《规定》的目的是保障监管工作的公正性、独立性,排除行政许可和监管执法过程中的不当干扰,不断建设透明证监会。

张晓军表示,不当说情行为与我国人情社会、关系文化、制度不完善、工作不透明等多方面因素密不可分。证券期货行政许可和监管执法工作涉及面广、利益关系复杂,当事人自己或者请托他人说情、打招呼以谋取利益或开脱、减免的现象,可能诱发经办人员的道德风险和廉政风险,影响行政许可和监管执法的公正、独立开展。

按照“开正道、堵邪道”的基本思路,《规定》清晰界定了“不当说情”的含义,并明确将备案范围限定于不当说情行为。

依据《规定》,不当说情是指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中,当事人自己或请托他人针对某一具体事项,在正常程序之外,对中国证监会工作人员施加不当影响,以谋取利益或减免的行为。

《规定》建立了操作性较强的不当说情备案工作制度。一是列举了证券期货监管工作中经常发生的几类不当说情情形,当不当说情发生时,要求经办人员立即填写《不当说情备案表》,记录说情人的姓名、联系方式、工作单位及职务、与当事人的关系,以及说情事由、时间、地点等情况;二是规定《不当说情备案表》应当报送所在部门主要负责人签字,登记归档,录入相应的信息系统,并及时报备中国证监会监察局。中国证监会监察局可根据需要检查有关不当说情备案情况。

《规定》明确了中国证监会工作人员与不当说情相关的工作纪律,要求工作人员自觉拒绝请托说情,严格按照本规定履行不当说情备案程序。违反本规定的,追究相关。

张晓军表示,希望通过上述制度安排,使得为当事人谋私利的说情人知难而退,合理诉求通过正常渠道反映。同时贯彻抓早抓小、防微杜渐的原则,警醒中国证监会工作人员应当廉洁自律、依法行政,自觉抵制各种不当说情干扰,不断压缩权力设租寻租的空间。

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